600580:臥龍電驅(qū)關(guān)于調(diào)整2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告
股票代碼：600580 股票簡(jiǎn)稱：臥龍電驅(qū) 公告編號(hào)：臨 2020-041 臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制 性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“臥龍電驅(qū)”）于 2020 年 6 月 9 日召開(kāi)了七屆三十一次臨時(shí)董事會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下： 一、本激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況 1、2018 年 1 月 20 日，公司七屆七次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)了《
<公司 2018 年股 票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案>
及其摘要》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》；公司七屆四次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《
<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案>
及其摘要》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《關(guān)于審核
<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>
的議案》。公司已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明，公司獨(dú)立董事就《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 2、2018 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 31 日，公司對(duì)《公司 2018 年股票期權(quán)與限 制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）擬授予的激勵(lì)對(duì) 象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和公示欄進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司 監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2018 年 2 月 1 日，公司七屆 五次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明的議案》。 3、2018 年 2 月 9 日，公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《
<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案>
及其摘要》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司實(shí)施 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。并披露了《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。 4、2018 年 2 月 9 日，公司七屆八次臨時(shí)董事會(huì)、七屆六次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān) 于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相 關(guān)規(guī)定。公司分別于 2018 年 4 月 10 日、2018 年 5 月 5 日披露了《2018 年股票期權(quán) 激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》及《2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》。 5、2018 年 8 月 20 日，公司七屆十三次董事會(huì)、七屆八次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān) 于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次回購(gòu)注銷事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此次回購(gòu)注銷事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書。 6、2019 年 1 月 21 日，公司七屆十八次臨時(shí)董事會(huì)、七屆十一次監(jiān)事會(huì)審議通 過(guò)了《關(guān)于向公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》，確定 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予日為 2019 年 1 月 21 日。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合 法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。 7、2019 年 5 月 17 日，公司七屆二十三次臨時(shí)董事會(huì)及公司七屆十四次監(jiān)事會(huì) 審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》、《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期期權(quán)首次授予部分行權(quán)及限制性股票解鎖條件成就的議案》，20 名激勵(lì)對(duì)象因離職等原因被取消了激勵(lì)資格，公司擬注銷股票期權(quán) 187.00 萬(wàn)份，本次調(diào)整后 2018 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象為 235 人，股票期權(quán)總數(shù)為2,168.00 萬(wàn)份；公司董事會(huì)認(rèn)為 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期期權(quán)首次授予部分行權(quán)及限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就。關(guān)聯(lián)董事回避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書。 8、2019 年 8 月 28 日，公司七屆二十四次董事會(huì)及公司七屆十五次監(jiān)事會(huì)審議 通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書。 9、2020 年 3 月 10 日，公司七屆二十八次臨時(shí)董事會(huì)、七屆十九次監(jiān)事會(huì)審議 通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷部分已授予未行權(quán)股票期權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書。 10、2020 年 4 月 27 日，公司七屆三十次董事會(huì)、七屆二十次監(jiān)事會(huì)審議《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予第二期與預(yù)留授予第一期行權(quán)條件及限制性股票第二期解除限售條件成就的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予第二期與預(yù)留授予第一期行權(quán)條件及限制性股票第二期解除限售條件已經(jīng)成就。關(guān)聯(lián)董事回避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書。 11、2020 年 6 月 9 日，公司七屆三十一次臨時(shí)董事會(huì)及公司七屆二十一次監(jiān)事 會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià) 格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書。 二、公司本次調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果 （一）調(diào)整事由 公司于 2020 年 5 月 22 日召開(kāi)公司 2019 年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《公司 2019 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》，以實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本 1,301,211,586 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.15 元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利 195,181,737.90 元，并于 2020 年 6 月 9 日實(shí)施了 2019 年度權(quán)益分派方案。根據(jù)《上 市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格與授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。 （二）調(diào)整方法 1、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整 根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面值。派息事項(xiàng)發(fā)生后，公司按下述公式調(diào)整股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格： P= P0-V，其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行 權(quán)價(jià)格；經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須為正數(shù)。 根據(jù)公式計(jì)算得出，首次授予部分調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=8.46-0.15=8.31 元/股 預(yù)留部分調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=8.46-0.15=8.31 元/股 2、限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整 根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票進(jìn)行回購(gòu)，根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購(gòu)數(shù)量、回購(gòu) 數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。派息事項(xiàng)發(fā)生后，公司按下述公式調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格： P= P0-V，其中：P0為調(diào)整前的回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的回 購(gòu)價(jià)格，經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。 根據(jù)公式計(jì)算得出，調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格=4.54-0.15=4.39 元/股 3、股東大會(huì)授權(quán) 公司董事會(huì)將根據(jù)公司于 2018 年 2 月 9 日召開(kāi)的 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì) 審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》的授權(quán)，辦理本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的審議等相關(guān)事宜，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。 三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響 本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，且不影響公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。 四、獨(dú)立董事意見(jiàn) 公司本次對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)以及公司本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，審議程序合法有效，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東利益的情形，同意公司的上述調(diào)整。 五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 公司本次對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)以及本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東 利益的情形。根據(jù)公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議，董事會(huì)本次審議程序合法合規(guī)。同意公司董事會(huì)對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。 六、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn) 律師認(rèn)為：根據(jù) 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書出具日，本次調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的原因及調(diào)整的方法及調(diào)整后的行權(quán)及回購(gòu)價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的情形。 特此公告。 臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 董 事 會(huì) 2020 年 6 月 10 日
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