欣旺達:關于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風險提示及填補回報措施(三次修訂稿)
證券代碼：300207 證券簡稱：欣旺達 公告編號：
<欣>
2017-126
欣旺達電子股份有限公司
關于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風險提示
及填補回報措施（三次修訂稿）
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重大事項提示：
以下關于欣旺達電子股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”、“發(fā)行人”）本次非公開發(fā)行股票后其主要財務指標的分析、描述均不構成公司的盈利預測，投資者不應僅依據(jù)該等分析、描述進行投資決策，如投資者據(jù)此進行投資決策而造成任何損失的，公司不承擔任何責任。本公司提示投資者，制定填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證。
根據(jù)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）以及《關于首發(fā)及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監(jiān)會公告[2015]31號）等文件的有關規(guī)定，為保障中小投資者利益，公司就本次非公開發(fā)行股票事項對即期回報攤薄的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾，具體如下：
一、本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響
（一）財務測算主要假設和說明
公司對2017年度主要財務指標的測算基于如下假設：
（1）本次非公開發(fā)行在2017年11月底完成發(fā)行（該完成時間僅用于計算
本次發(fā)行對即期回報的影響，不對實際完成時間構成承諾，投資者不應據(jù)此進行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。最終以中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行后的實際完成時間為準）；
（2）本次發(fā)行股票數(shù)量258,000,000股（該發(fā)行數(shù)量僅為估計值，最終由董
事會根據(jù)股東大會的授權、中國證監(jiān)會相關規(guī)定及發(fā)行對象申購報價的情況與保薦機構協(xié)商確定）；
（3）本次非公開發(fā)行募集資金總額271,221.00萬元，未考慮發(fā)行費用（該
募集資金總額僅為估計值，最終以經中國證監(jiān)會核準并實際發(fā)行完成的募集資金總額為準）；
（4）假設宏觀經濟環(huán)境、產業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展狀況、產品市場情況等方面沒有發(fā)生重大不利變化；
（5）公司2014年度、2015年度、2016年度、2017年1-6月實現(xiàn)歸屬于母
公司股東的凈利潤較上年同期增長率分別為93.49%、35.04%、38.44%、23.78%，
考慮季節(jié)性因素，假設公司2017年度歸屬于母公司股東的凈利潤較2016年度增
長分別為20%、30%和40%三種情況（上述利潤值和增長率不代表公司對未來利
潤的盈利預測，僅用于計算本次發(fā)行攤薄即期回報對主要指標的影響，投資者不應據(jù)此進行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任）；
（6）公司對 2017 年凈利潤的測算未考慮本次發(fā)行募集資金可能產生的收
益，也未考慮募集資金到位后對公司生產經營、財務狀況（如財務費用、投資收益）等其他方面的影響；
（7）在測算公司發(fā)行后凈資產和加權平均凈資產收益率時，未考慮募集資金、凈利潤和利潤分配之外的其他因素對凈資產的影響；
（8）在測算2017年每股收益時，僅考慮本次發(fā)行對總股本的影響，本期不
考慮利潤分配、股份回購等因素。
（二）對公司主要財務指標的影響
基于上述假設，公司測算了本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對每股收益的影響，具體情況如下：
2016年度/ 2017年度/2017年12月31日
項目
2016年12月31日 本次發(fā)行前 本次發(fā)行后
總股本（萬股） 129,290.40 129,191.25 154,991.25
期初歸屬于母公司所有者權益合計（萬元） 179,639.56 227,696.87
假設情形1：2017年度歸屬于母公司所有者的凈利潤同比增長20%
期末歸屬于母公司所有者權益合計（萬元） 227,696.87 277,164.28 548,385.28
基本每股收益（元） 0.36 0.42 0.41
稀釋每股收益（元） 0.35 0.42 0.41
每股凈資產（元） 1.76 2.15 3.54
加權平均凈資產收益率 22.30% 21.45% 19.68%
假設情形2：2017年度歸屬于母公司所有者的凈利潤同比增長30%
期末歸屬于母公司所有者權益合計（萬元） 227,696.87 281,663.58 552,884.58
基本每股收益（元） 0.36 0.45 0.45
稀釋每股收益（元） 0.35 0.45 0.45
每股凈資產（元） 1.76 2.18 3.57
加權平均凈資產收益率 22.30% 23.03% 21.15%
假設情形3：2017年度歸屬于母公司所有者的凈利潤同比增長40%
期末歸屬于母公司所有者權益合計（萬元） 227,696.87 286,162.88 557,383.88
基本每股收益（元） 0.36 0.49 0.48
稀釋每股收益（元） 0.35 0.49 0.48
每股凈資產（元） 1.76 2.22 3.60
加權平均凈資產收益率 22.30% 24.59% 22.60%
注：基本每股收益、稀釋每股收益、加權平均凈資產收益率系按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號――凈資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）規(guī)定計算。
由上表可以看出，由于本次發(fā)行后公司總股本及所有者權益將有所增加，但募集資金投資項目存在一定建設周期，項目建成投產產生效益需要一定的過程和時間，公司營業(yè)收入及凈利潤較難立即實現(xiàn)與總股本及所有者權益的同步增長，因此每股收益和加權平均凈資產收益率會出現(xiàn)小幅下降。
本次發(fā)行募集資金將用于推動公司主營業(yè)務的發(fā)展，募集資金使用計劃已經過管理層的詳細論證，符合公司的發(fā)展規(guī)劃，有利于公司的長期發(fā)展。未來募集資金投資項目效益釋放后，公司凈利潤將實現(xiàn)穩(wěn)定增長，公司盈利能力將進一步提高，公司每股收益和加權平均凈資產收益率也將相應上升。
二、關于本次發(fā)行攤薄即期回報的風險提示
本次非公開發(fā)行完成后，隨著募集資金的到位，公司股本和凈資產均將有所增加，但由于募集資金投資項目建設及相關效益的實現(xiàn)需要一定的時間，公司營業(yè)收入及凈利潤較難立即實現(xiàn)與總股本及所有者權益的同步增長，故短期內公司凈資產收益率和每股收益均可能出現(xiàn)一定下降。特此提醒投資者關注本次非公開發(fā)行股票可能攤薄即期回報的風險。
三、董事會關于本次非公開發(fā)行必要性和合理性的說明
（一）消費電子行業(yè)增長潛力巨大
在當今消費升級的時代，消費類電子產品不僅包括智能手機、平板電腦、筆記本電腦等傳統(tǒng)產品，還包括智能可穿戴設備、VR/AR 設備、娛樂機器人、消費級無人機等新興產品，后者的興起為消費電子行業(yè)注入了新的活力。消費類電子產品需求量大、品種日益多樣化，且產品更新迭代的速度很快，因此其市場規(guī)模較大，并呈現(xiàn)逐漸擴大的發(fā)展趨勢。
市場調研公司InternationalDataCorporation（以下簡稱“IDC”）的報告顯示，
2015年全球智能手機出貨量達14.3億部，同比增長10.1%，2016年前三季度全
球智能手機出貨量為10.4億部，預計到2020年出貨量將達19.2億部。
智能手機等傳統(tǒng)電子產品的升級換代帶來了大量的產品需求，而智能可穿戴設備、VR/AR 設備、智能家居設備、無人機等新興智能硬件產品的異軍突起則催生了消費電子行業(yè)全新的增長點，將使整個行業(yè)始終維持較高的景氣度。據(jù)IDC 統(tǒng)計，2015 年全球智能可穿戴設備出貨量為 7,810 萬部，同比增長率為171.6%；IDC同時預計全球VR/AR行業(yè)收入將從2016年的52億美元，增長到2020年的1,620億美元，年復合增長率高達136%。而在國內，《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出“加快虛擬現(xiàn)實、增強現(xiàn)實、全息成像、裸眼三維圖形顯示（裸眼3D）、交互娛樂引擎開發(fā)、文化資源數(shù)字化處理、互動影視等
核心技術創(chuàng)新發(fā)展”，將促進新興消費類電子產品的進一步發(fā)展。
作為鋰電池的主要應用領域之一，消費電子行業(yè)的巨大增長潛力將為鋰電池行業(yè)帶來強勁的發(fā)展動力。同時，隨著消費電子對電池容量、安全性、充電速度等性能的要求日益提高，以及電池技術的不斷改進，鋰電池升級改良的空間廣闊。
因此，鋰電池行業(yè)具有良好的發(fā)展前景。2015 年，消費電子產品領域鋰電池需
求量為25.37GWh，同比增長17.64%，在整個鋰電池市場中的占比達到54.52%，
市場規(guī)模龐大且增長穩(wěn)定。
（二）國家政策大力支持新能源汽車和動力鋰電池行業(yè)的健康發(fā)展
近年來，國家出臺了眾多政策，以推動新能源汽車和動力鋰電池行業(yè)的發(fā)展壯大和技術進步。
2012年6月，國務院頒布的《節(jié)能與新能源汽車產業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020
年）》所制定的主要目標之一是推動新能源汽車產業(yè)化取得重大進展，到 2020
年，純電動汽車和插電式混合動力汽車生產能力達 200 萬輛、累計產銷量超過
500萬輛，預示著新能源汽車未來擁有廣闊的增長空間。
2013年9月，財政部和科技部等四部委發(fā)布《關于繼續(xù)開展新能源汽車推
廣應用工作的通知》，規(guī)定了推廣應用新能源汽車的示范城市條件、對消費者購買新能源汽車給予補貼以及對示范城市充電設施建設給予財政獎勵；2015年 4月，該四部委發(fā)布《關于2016-2020年新能源汽車推廣應用財政支持政策的通知》，將給予新能源汽車消費者的補貼期限延長至2020年，并對新能源汽車產品性能和售后服務等提出了一系列要求。
2014年至2015年陸續(xù)出臺的《關于進一步做好新能源汽車推廣應用工作的
通知》、《國務院辦公廳關于加快新能源汽車推廣應用的指導意見》、《政府機關及公共機構購買新能源汽車實施方案》、《關于免征新能源汽車車輛購置稅的公告》、《交通運輸部關于加快推進新能源汽車在交通運輸行業(yè)推廣應用的實施意見》等政策都從不同層面、不同角度對新能源汽車以及充電設施等配套給予大力扶持。
此外，2016年11月，國務院頒布的《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展
規(guī)劃》將新能源汽車產業(yè)作為重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產業(yè)之一，目標包括實現(xiàn)新能源汽車規(guī)模應用，到2020年，實現(xiàn)整體技術水平保持與國際同步，形成一批具有國際競爭力的新能源汽車整車和關鍵零部件企業(yè)；并提出建設具有全球競爭力的動力電池產業(yè)鏈，培育發(fā)展一批具有持續(xù)創(chuàng)新能力的動力電池企業(yè)和關鍵材料龍頭企業(yè)，到2020年，動力電池技術水平與國際水平同步，產能規(guī)模保持全球領先。
受益于良好的政策環(huán)境、逐漸成熟的相關技術以及不斷完善的配套設施，我國新能源汽車行業(yè)發(fā)展十分迅猛。“十二五”時期，國內新能源汽車的年產量從2011年的8,368輛增長到2015年的340,471輛，累計增長近40倍，在汽車總產量中的占比從2011年的0.05%快速提升到2015年的1.39%。2016年1-11月，國內新能源汽車產銷分別達到42.7萬輛和40.2萬輛，同比增長率高達59.0%和60.4%。新能源汽車在整個汽車行業(yè)中的地位日益重要，并迅速成為汽車行業(yè)轉型升級的主力軍。在可預見的未來，我國新能源汽車行業(yè)將保持旺盛的需求。由于鋰電池在能量密度、充放電性能、環(huán)境友好等方面的優(yōu)勢，已成為新能源汽車動力電池的主力，新能源汽車產業(yè)的快速發(fā)展將極大的促進上游動力鋰電池產業(yè)的發(fā)展。
（三）動力鋰電池技術發(fā)展路徑日益清晰
國家十分重視動力鋰電池行業(yè)的技術進步，陸續(xù)出臺相關政策，清晰的描繪了動力鋰電池的技術發(fā)展路徑，提升動力電池工程化和產業(yè)化能力已成為我國經濟和科技戰(zhàn)略的重要領域。
《節(jié)能與新能源汽車產業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》要求在動力電池重大基
礎和前沿技術領域超前部署，重點開展高比能動力電池新材料、新體系以及新結構、新工藝等研究，集中力量突破一批支撐長遠發(fā)展的關鍵共性技術；工業(yè)和信息化部于2015年11月公布了《產業(yè)關鍵共性技術發(fā)展指南（2015年）》，確定了205項優(yōu)先發(fā)展的產業(yè)關鍵共性技術，其中包括“高比能量金屬鋰體系電池技術”、“鋰離子電池關鍵材料及設備技術”；《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中的“新能源汽車動力電池提升工程”提出完善動力電池研發(fā)體系，加快動力電池創(chuàng)新中心建設，突破高安全性、長壽命、高能量密度鋰離子電池等技術瓶頸。
（四）公司致力于成為世界領先的綠色能源企業(yè)及新能源一體化解決方案平臺服務商
作為深交所創(chuàng)業(yè)板第一家以鋰電池模組為主營業(yè)務的上市企業(yè)，基于優(yōu)秀的鋰離子電池模組研發(fā)、設計、制造能力，上市以來，公司業(yè)務一直保持快速增長。
2011年公司營業(yè)收入10.31億元，歸屬于母公司股東的凈利潤0.83億元；到2016
年，公司營業(yè)收入80.52億元，歸屬于母公司股東的凈利潤4.50億元；2017年
1-6月，公司營業(yè)收入54.70億元，歸屬于母公司股東的凈利潤1.82億元。自從
2011年上市至2016年，公司營業(yè)收入和歸屬于母公司股東的凈利潤的年復合增
長率分別達到50.84%和40.23%。
在堅持做大做強主業(yè)的同時，公司通過內部培育投資、資本運作等多種途徑，逐漸形成了消費類鋰電池、動力類鋰電池為主的業(yè)務格局，公司已成為中國鋰電池行業(yè)的領先企業(yè)，在國內、國際市場上均享有良好聲譽。受益于消費類電子產品、新能源汽車等下游行業(yè)的蓬勃發(fā)展，公司將迎來難得的發(fā)展機遇。公司致力于成為世界領先的綠色能源企業(yè)及新能源一體化解決方案平臺服務商。
（五）公司的快速發(fā)展及現(xiàn)有的營運資金壓力需要進一步補充流動資金 最近三年一期公司業(yè)務迅速發(fā)展，銷售收入由2014年的42.79億元增長到2016年的80.52億元，2017年1-6月實現(xiàn)銷售收入54.70億元，同比增長77.35%，業(yè)務體量增長顯著。公司上市以來未進行過股權再融資，主要依賴債務融資及自身盈利積累，這樣的融資方式已不再適應公司現(xiàn)有的發(fā)展階段及高速的發(fā)展速度；同時，目前公司資產負債率處于歷史較高水平，最近三年一期公司合并資產負債率分別為67.44%、66.11%、70.71%及72.19%，公司較高的資產負債率也限制了公司外部債務融資的空間及成本。
業(yè)務的擴張、技術研發(fā)力度的加大，都需要大量的資本投入及流動資金補充，資金不足已成為制約公司發(fā)展的一大瓶頸。隨著鋰電池行業(yè)的持續(xù)景氣，公司預計未來幾年仍將保持高速增長，公司迫切需要在適度降低公司資產負債率的同時填補因業(yè)務規(guī)模擴大帶來的流動資金缺口。
四、本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務的關系，公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況
（一）募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務的關系
本次非公開發(fā)行擬投資“消費類鋰電池模組擴產項目”、“動力類鋰電池生產線建設項目”和“補充流動資金”。其中，“消費類鋰電池模組擴產項目”和“動力類鋰電池生產線建設項目”是公司完善產業(yè)布局、進一步夯實核心競爭力的重要舉措，也是實施新能源一體化解決方案平臺服務商發(fā)展戰(zhàn)略的重要步驟，有利于提升公司在發(fā)展積累中的創(chuàng)新能力，進一步增強公司消費類電池及動力類電池領域的生產制造能力，搶占行業(yè)技術發(fā)展的制高點。流動資金的補充也將緩解公司的運營資金缺口壓力，增強公司進一步拓展業(yè)務規(guī)模和加大市場開發(fā)力度的穩(wěn)健性，也為公司發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施提供助力。
通過本次募集資金投資項目的建設，公司將鞏固現(xiàn)有主營業(yè)務、優(yōu)化業(yè)務結構，進一步提升公司綜合競爭實力，提高公司行業(yè)地位和盈利能力，使公司不斷發(fā)展壯大，并以更好的業(yè)績回報投資者。
（二）公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況
1、人員儲備
公司通過具有競爭力的薪酬政策和完善的人才培養(yǎng)模式沉淀了一支實力雄厚的技術研發(fā)與項目實施團隊。公司研發(fā)隊伍結構合理，具有豐富的研發(fā)經驗和先進的管理水平。動力類鋰電池項目團隊由一批資深高級工程師帶領，碩士以上研發(fā)人員超過100人，其中博士占比15%，專業(yè)背景包括電化學、材料科學與工程、材料物理與化學、化學工程、機械工程及自動化等，研發(fā)骨干絕大部分擁有國內外知名動力電芯公司研究開發(fā)經歷。
同時，公司將繼續(xù)在募集資金投資項目實施過程中不斷招聘優(yōu)秀人才，大力引進具備豐富項目執(zhí)行經驗的資深工程師以及擁有深厚研發(fā)實力的國內外重點科研機構的專業(yè)人才，從而為項目的順利實施提供充足的人才保障。
此外，公司將進一步強化人力資源工作，持續(xù)完善人力資源管理制度，包括人才評價與培養(yǎng)機制、績效考核及股權激勵機制、員工關懷機制等。公司將通過外部引進、內部培養(yǎng)相結合的方式組建一支高素質的人才隊伍，以適應公司業(yè)務快速增長的需要。
2、技術儲備
公司一直專注于鋰電池的研發(fā)、生產，在高能量密度和高功率動力電芯、電池管理系統(tǒng)等動力類鋰電池領域形成了深厚的技術儲備，具備行業(yè)領先的研發(fā)能力。
公司成立了電芯研究院，建成了包括電芯材料測試、產品結構設計及仿真分析、產品試制和中試、產品性能和安全可靠性測試在內的完整的動力電芯技術及產品開發(fā)平臺。
電芯研究院自成立以來開展了包括新材料、化學體系、新產品、新工藝和測試分析評價在內的技術開發(fā)。到目前為止，公司開發(fā)的高能量動力電芯能量密度達到 210Wh/kg，循環(huán)壽命超過 2,000次；高功率動力電芯功率密度超過4,500W/kg，循環(huán)壽命超過5,000次，滿足國家標準GB_T 31485-2015要求，為本項目實施奠定了重要基礎。
公司掌握了高鎳三元正極材料前驅體合成、摻雜和包覆改性技術，能有效提高高鎳三元正極材料的加工性能、克容量和循環(huán)壽命；掌握了納米硅負極制備技術、硅-碳負極復合技術以及硅負極的極片配方和制作技術，能有效控制硅材料體積膨脹對結構穩(wěn)定性的影響；掌握了高效SEI成膜添加劑的功能電解液技術，提高了硅基負極材料的首次庫倫效率及循環(huán)性能。公司與清華大學、北京大學、南開大學及華南理工大學等國內一流研究院所和高校建立了緊密的產學研合作開發(fā)關系，聯(lián)合開展了包括全固態(tài)電池等在內的前瞻性基礎技術研發(fā)。
公司在電池管理系統(tǒng)研發(fā)方面處于國內領先水平，擁有豐富的經驗，公司通過自主研發(fā)掌握了基本充放電保護、電池參數(shù)智能管理、電池保護模塊溫度調節(jié)、數(shù)據(jù)傳輸、電池安全保護監(jiān)控和多電芯平衡等方面的核心技術，得到客戶的一致認可。
3、市場儲備
公司深耕鋰離子電池模組制造領域多年，長期服務于全國乃至全球領先的消費類電子品牌商，與客戶建立了長期穩(wěn)定的合作關系。自上市以來，公司客戶群體逐年擴大，目前市場覆蓋全國和海外主要區(qū)域，隨著公司多種產品導入客戶供應鏈體系，公司進一步加強與國內客戶合作廣度和深度，在國內手機數(shù)碼類鋰離子電池模組主要供應商的地位得到進一步的鞏固。
作為3C消費類領域最優(yōu)秀的鋰離子電池模組的廠商之一，欣旺達一直為全
球頂級客戶提供鋰離子電池模組整體解決方案。在市場和營銷方面積累了大量的經驗，在分析和把握客戶需求、為客戶提供優(yōu)質服務等方面形成了自己獨特的模式和方法。
在動力電池的客戶資源方面，公司目前已經與北汽福田、東風雷諾、吉利、東風柳汽、陜西通家等眾多著名的汽車廠商均建立了戰(zhàn)略合作伙伴關系，為動力電池業(yè)務儲備了豐富的客戶資源，并實現(xiàn)了初具規(guī)模的銷售收入，豐富的客戶資源儲備及長期的互信合作為項目未來的銷售提供了堅實的市場基礎。
五、公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的填補措施
為保護投資者利益，保證公司募集資金的有效使用，防范即期回報被攤薄的風險，提高對公司股東回報的能力，公司擬采取如下填補措施：
（一）加強募集資金管理
本次發(fā)行的募集資金到帳后，公司董事會將嚴格遵守《募集資金管理辦法》的要求，開設募集資金專項賬戶，確保專款專用，嚴格控制募集資金使用的各環(huán)節(jié)。
（二）完善利潤分配制度，積極回報股東
公司現(xiàn)行《公司章程》已經建立健全有效的股東回報機制。本次發(fā)行完成后，公司將按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在符合利潤分配條件的情況下，積極推動對股東的利潤分配，有效維護和增加對股東的回報。
按照中國證監(jiān)會《關于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）和《上市公司監(jiān)管指引第3號――上市公司現(xiàn)金分紅》（中國證監(jiān)會公告[2013]43號）的規(guī)定，公司董事會同時制定了相應的《欣旺達電子股份有限公司未來三年（2017-2019年）股東回報規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》），以細
化《公司章程》相關利潤分配的條款，確保股東對于公司利潤分配政策的實施進行監(jiān)督。
（三）加快募集資金投資項目實施進度
本次募集資金投資項目緊密圍繞公司主營業(yè)務，符合公司未來發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提高公司持續(xù)盈利能力。公司將在資金條件允許的情況下加快項目建設進度，提前做好項目建設的準備工作，使項目盡快具備開工建設的條件，并借鑒以往公司投資項目建設的管理經驗，統(tǒng)籌安排好資金、建筑施工、設備引進、政府報批等各方面的工作進度。同時，在募集資金到位前，公司將以自有、自籌資金先期投入建設，爭取募投項目早日達產并實現(xiàn)預期效益。
（四）積極提升公司競爭力和盈利水平
公司經過長期的業(yè)務積累，已擁有一支高素質的人才隊伍和一定的技術積累。公司將通過加強研發(fā)等措施進一步鞏固和提升公司核心競爭優(yōu)勢、拓寬市場，努力實現(xiàn)收入水平與盈利能力的雙重提升。
（五）提高公司日常運營效率，降低運營成本
公司將通過持續(xù)開展自動化、信息化建設與不斷優(yōu)化改進業(yè)務流程，來提高公司日常運營效率。公司將不斷提升供應鏈管理水平，實現(xiàn)采購成本優(yōu)化；同時，公司將對生產流程進行改進完善，提升管理人員綜合能力，提高生產人員的工作效率。此外，公司將通過精簡管理層級，優(yōu)化管理組織架構，提高管理效率，降低運營成本。
（六）不斷完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
公司將嚴格遵循《公司法》、《證券法》及《上市公司治理準則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權，做出科學決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益特別是中小股東的合法權益，確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事和高級管理人員及公司財務的監(jiān)督權和檢查權，為公司發(fā)展提供制度保障。
（七）關于后續(xù)事項的承諾
公司承諾將根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所后續(xù)出臺的實施細則，持續(xù)完善填補被攤薄即期回報的各項措施。
六、公司控股股東、實際控制人對公司填補回報措施能夠得到切實履行的相關承諾
為確保公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的填補措施得到切實執(zhí)行，維護中小投資者利益，公司控股股東、實際控制人作出如下承諾：
（1）不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益；
（2）切實履行公司制定的有關填補回報的相關措施以及對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。
承諾人若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，承諾人同意按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機構制定的有關規(guī)定，對承諾人作出相關處罰或采取相關管理措施。
七、公司董事、高級管理人員對公司填補回報措施能夠得到切實履行的相關承諾
為確保公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的填補措施得到切實執(zhí)行，維護中小投資者利益，公司董事、高級管理人員承諾忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益，并根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定對公司填補即期回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：
（1）承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。
（2）承諾對本人的職務消費行為進行約束。
（3）承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動。
（4）承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
（5）承諾擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
承諾人若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，承諾人同意按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機構制定的有關規(guī)定，對承諾人作出相關處罰或采取相關管理措施。
特此公告。
欣旺達電子股份有限公司
董事會
二�一七年九月七日
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