有研新材關(guān)于2017年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
有研新材料股份有限公司 關(guān)于 2017 年半年度募集資金 存放與實際使用情況的專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 一、募集資金基本情況 （一） 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金 2013 年 4 月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份 有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號）核準(zhǔn)，有研新材料 股份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡稱“有研新材”、 “本公司”或“公司”）向北京有色金屬研究總院以非公開方式發(fā)行人民幣普通 股（ A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價格 9.73 元/股， 發(fā)行募集資金總額人民幣 587,199,992.82 元，扣除各項發(fā)行費用合計 15,150,000 元后，實際募集資金凈額人民幣 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司開立的募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會計 師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并出具驗資報告（信會師報字[2013]第 710455 號）。 本次募集資金計劃全部用于“ 8 英寸硅單晶拋光片”項目。 2014 年 9 月，經(jīng) 公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時股東大會審議通過，同 意終止實施募集資金投資項目---8 英寸硅單晶拋光片項目。 2014 年 12 月，公司 已將募投項目累計使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)， 公司使用閑置募集資金 20,600 萬元暫時補充流動資金，并將募集資金專戶中的 28,000 萬元轉(zhuǎn)入一般賬戶，以定期存單方式存放。 2 經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時股東 大會審議通過《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項目及將剩余募 集資金和利息用于永久補充流動資金的議案》，同意公司使用募集資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡稱“有研億金”） 高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補充流動資 金。 2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專 用賬戶。為提高募集資金使用效率和收益水平，在保證募投項目資金使用的前提 下，公司在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡稱“招商銀行北京世 紀(jì)城支行”）采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和協(xié)定存款兩種方式。 2016 年 2 月， 公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于使用部分 閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補充子公 司流動資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 2,000 萬元暫時補充有研億金 流動資金，并將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款,以定期存單方式存放。 2016 年 8 月， 公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次 會議分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān) 于將部分閑置募集資金用于補充子公司流動資金的議案》。同意有研億金新材料 有限公司將不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充流動資金，使用期 限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，在保證募投項目正常進(jìn)行的前提 下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元 閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。 2016 年 12 月， 公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次 會議分別審議通過了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同意公司 向有研億金增資 25,127.12 萬元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非公開發(fā)行股 份募集資金 19,943.90 萬元， 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬元以及公司自有資金 1,556.10 萬元。有研億金于 2017 年 2 月 17 日完成工商變更。 2017 年 3 月公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十七次會 議分別審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的議 案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充子公司有研 3 億金新材料有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 截至 2017 年 6 月 30 日，本次募集資金余額為 31.61 萬元。 （二） 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金 2014 年 1 月，經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司向北京有 色金屬研究總院等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1 號）核準(zhǔn)，公司以競價方式非公開發(fā)行人民幣普通股（ A 股）股票 30,992,074 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價格 11.61 元/股。本次非公開發(fā)行募集資金 總額為 359,817,979.14 元，扣除發(fā)行費 21,900,000 元后，實際募集資金凈額人 民幣 337,917,979.14 元，上述募集資金已存入于公司開立的募集資金專用賬戶。 上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并出具驗資 報告（信會師報字[2014]第 710010 號）。 根據(jù)重大資產(chǎn)重組募集配套資金的使用計劃， 2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆 董事會第五十五次會議審議，公司以募集資金 23,776.42 萬元向子公司有研億金 新材料有限公司和有研光電新材料有限責(zé)任公司增資。 2015 年 12 月，公司召開第六屆董事會第十七次會議審議通過《關(guān)于實施公 司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計劃的議案》，同意公司實施 2014 年非公開發(fā)行部分募集資金使用計劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬元用于新 技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)。計劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)的項目支 出按年實際發(fā)生額，經(jīng)會計師事務(wù)所審計確認(rèn)后，撥付到各子公司。所有撥付資 金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對各子公司增資。 2015 年 12 月 25 日，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有 限公司撥付 2,104.80 萬元、有研光電新材料有限責(zé)任公司（以下簡稱“有研光 電”）撥付 342.86 萬元、有研稀土新材料股份有限公司（以下簡稱“有研稀土”） 撥付 2,496.61 萬元，合計 4,944.27 萬元。 公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次會議分別審議 通過了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研稀土新材 料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任公司增資的議 案》，同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬元人民幣，其中包括 2013 年 4 4 月非公開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬元， 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配 套資金 3,627.12 萬元以及公司自有資金 1,556.10 萬元；同意公司向有研稀土 增資 32,761.48 萬元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 5,481.48 萬元以及公司自有資金 27,280 萬元；同意公司向有研光電增資 9,706.78 萬元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78 萬元以及公司自有資金 8,800 萬元。 2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32 萬元、有研光電撥付 563.92 萬元、有研稀土撥付 2,984.87 萬元，合計 5,071.11 萬元。 截至 2016 年 12 月 31 日，上述增資款項已經(jīng)全部撥付，各子公司均已于本 報告期完成工商變更，本次募集資金余額為零。 二、募集資金管理情況 （一） 募集資金的管理情況 為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、 《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（ 2013 年修訂）》和《上 市公司監(jiān)管指引第 2 號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定和 要求，結(jié)合公司的實際情況，制定了《有研新材料股份有限公司募集資金管理制 度》（以下簡稱“ 《募集資金管理制度》 ” ），對公司募集資金的存放、使用及使 用情況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定。公司一直嚴(yán)格按照《募集資金管理 制度》的規(guī)定存放、使用、管理資金。 （二） 募集資金專戶存儲情況 本公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司 募集資金管理辦法（ 2013 年修訂）》規(guī)定在以下銀行開設(shè)了募集資金的存儲專戶。 截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司募集資金的存儲情況列示如下： 金額單位：人民幣元 募集資金 開戶銀行 賬號 初始存放日 初始存放金額 截止日余額 存儲 方式 2013 年 4 月非公 開發(fā)行募集資金 招商銀行北京世紀(jì) 城支行 110907142810102 2016-2-3 199,439,000.00 316,148.19 活期 存款 2014 年 1 月重大 資產(chǎn)重組配套募 集資金 北京銀行股份有限 公司中關(guān)村分行 01091128600120101001445 2014-1-21 337,917,979.14 合計 537,356,979.14 316,148.19 5 （三）《三方監(jiān)管協(xié)議》及履行情況 本公司、保薦人中信證券建投證券股份有限公司、以及中國工商銀行股份有 限公司北京北太平莊支行和北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行，分別就兩次募集 資金簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 公司募投項目變更后， 有研億金、招商 銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦人中信建投證券股份有限公司也及時 簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范 本不存在重大差異。 本公司對募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證專款專用。《募集資 金三方監(jiān)管協(xié)議》得以切實履行。 公司子公司有研億金在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡稱 “開戶行”）開設(shè)賬戶作為募集資金專項存儲賬戶。 2016 年 2 月 3 日，有研億 金、招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公 司簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。 三、 本報告期募集資金的實際使用情況 （一） 募集資金投資項目的資金使用情況 1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金 本次募集資金計劃全部用于“ 8 英寸硅單晶拋光片”項目。 2014 年 9 月，經(jīng) 公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時股東大會審議通過，同 意終止實施募集資金投資項目---8 英寸硅單晶拋光片項目。 2014 年 12 月，公司 已將募投項目累計使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。 經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時股東 大會審議通過《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項目及將剩余募 集資金和利息用于永久補充流動資金的議案》，同意公司使用募集資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目，并將剩余的 募集資金和利息用于永久補充流動資金。 2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專 用賬戶。 截至 2017 年 6 月 30 日，有研億金已對高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目投入使 用募集資金 4,264.20 萬元。 6 本次發(fā)行募集資金使用情況詳見本報告附表 1《募集資金使用情況對照表 （ 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）》。 2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金 2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆董事會第五十五次會議審議，同意公司以募集 資金向子公司有研億金新材料有限公司增資 9,776.42 萬元、有研光電新材料有 限責(zé)任公司增資 14,000 萬元。 2015 年 12 月，公司召開第六屆董事會第十七次會議審議通過《關(guān)于實施公 司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計劃的議案》，同意公司實施 2014 年非公開發(fā)行部分募集資金使用計劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬元用于新 技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)。計劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)的項目支 出按年實際發(fā)生額，經(jīng)會計師事務(wù)所審計確認(rèn)后，撥付到各子公司。所有撥付資 金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對各子公司增資。 2015 年 12 月，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有限公司撥 付 2,104.80 萬元、有研光電新材料有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬元、有研稀土新 材料股份有限公司撥付 2,496.61 萬元。 2016 年 12 月， 公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次 會議分別審議通過了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向 有研稀土新材料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任 公司增資的議案》， 同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬元人民幣，其中包 括 2013 年 4 月非公開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬元， 2014 年 1 月重大資 產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬元以及公司自有資金 1,556.10 萬元；同意公 司向有研稀土增資 32,761.48 萬元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募 集配套資金 5,481.48 萬元以及公司自有資金 27,280 萬元；同意公司向有研光 電增資 9,706.78 萬元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78 萬元以及公司自有資金 8,800 萬。 2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32 萬元、有研光電撥付 563.92 萬元、有研稀土撥付 2,984.87 萬元，合計 5,071.11 萬元。 7 本次發(fā)行募集資金使用情況詳見本報告附表 2《募集資金使用情況對照表 （ 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）》 （ 二） 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金 2014 年 6 月， 公司第五屆董事會第六十一次會議和第五屆監(jiān)事會第十七次 會議分別審議通過將不超過 20,600 萬元的閑置募集資金暫時用于補充公司流動 資金，期限為自公司董事會批準(zhǔn)之日起不超過 12 個月，到期后將歸還至募集資 金專戶。 2014 年 6 月本公司使用閑置募集資金 20,600 萬元補充流動資金。 2016 年 2 月， 經(jīng)公司第六屆董事會第二十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十一 次會議審議通過，同意將不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充子公司 有研億金流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 2016 年 3 月， 有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬元補充流動資金。 2016 年 8 月， 公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次 會議分別審議通過了《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補充子公司流動資金的議 案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時 用于補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 2016 年 8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬元補充流動資金。 2017 年 3 月， 公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十七次 會議分別審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的 議案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充子公司有 研億金新材料有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬元補充流動資金。 截至本報告期末，公司實際將 5,000 萬元用于補充流動資金，尚未歸還至 募集資金專戶，未超出審批期限。 （ 三）募集資金使用的其他情況 1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金 2013 年 6 月， 公司第五屆董事會第三十九次會議和第五屆監(jiān)事會第十次會 議分別審議通過將不超過 28,000 萬元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放， 具體金額和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項目的進(jìn)度而定， 8 剩余部分仍留存于募集資金專用賬戶。 2015 年 11 月， 公司第六屆董事會第十六次會議和第六屆監(jiān)事會第五次會議 分別審議通過將不超過 31,000 萬元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，在 不影響募投項目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。 2016 年 2 月， 公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于使用部分閑 置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存 款，以定期存單方式存放。 2016 年 8 月， 經(jīng)公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次 會議審議通過，同意有研億金在保證募投項目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單 位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元閑置募集資金進(jìn)行 現(xiàn)金管理。 截至 2017 年 6 月 30 日，尚未到期的存單情況如下： 序號 性質(zhì) 銀行 金額（元） 年利率 起息日 到息日 1 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 80,000,000.00 4.10% 2017-6-21 2017-8-28 2 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 20,000,000.00 3.40% 2017-6-1 2017-7-6 3 7 天通知存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 10,000,000.00 1.0998% 自 2016.10.26 開始以起息日起 的每一個連續(xù)的七天期限為一 個存款周期，自動滾存 合計 110,000,000.00 2017 年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89 元，活期存款利 息 101,447.40 元，手續(xù)費支出 1,045.55 元。 四、變更募投項目的資金使用情況 （一） 募集資金投資項目變更情況 1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金 2014 年 9 月，經(jīng)公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時股 東大會審議通過，同意終止實施募集資金投資項目---8 英寸硅單晶拋光片項目。 經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時股東 大會審議通過《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項目及將剩余募 集資金和利息用于永久補充流動資金的議案》，同意公司使用募集資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè) 項目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補充流動資金。 2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金 9 無 變更募集資金投資項目情況表詳見本報告附表 3。 （二） 變更募集資金投資項目的原因 1、 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金 公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為了避免同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng) 公司第五屆董事會第六十六次會議和 2014 年第三次臨時股東大會審議通過，同 意終止實施募集資金投資項目---8 英寸硅單晶拋光片項目。 上述募集資金投資項目終止實施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實際經(jīng)營需要， 公司使用募集資金中的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè) 化建設(shè)項目”符合公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目的順利實 施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶 材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競爭力和盈利水平。 公司在保證募投項目正常實施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補充 流動資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動 資金壓力，有效降低公司財務(wù)費用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)公司與股 東利益最大化。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 報告期內(nèi)， 公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、 《 募集資金管理制度》 及《 監(jiān)管協(xié)議》 等相關(guān)規(guī)定存放、使用和管理募集資金， 并積極履行了相關(guān)義務(wù)，公司募集資金信息披露不存在不及時、不真實、不準(zhǔn)確、 不完整披露的情形，不存在募集資金管理違法違規(guī)的情況。 特此公告。 附表 1、募集資金使用情況對照表（ 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金） 附表 2、募集資金使用情況對照表（ 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金） 附表 3、變更募集資金投資項目情況表（ 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金） 有研新材料股份有限公司董事會 2017 年 8 月 25 日 1 附表 1： 募集資金使用情況對照表（ 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金） 編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬元 募集資金總額 57,205.00 本年度投入募集資金總額 1,739.65 變更用途的募集資金總額 57,205.00 已累計投入募集資金總額 4,264.20 變更用途的募集資金總額比例 100.00% 承諾投資項目 已變更項目，含部 分變更（如有） 募集資金承 諾投資總額 調(diào)整后投資 總額 截至期末承 諾投入金額 (1) 本年度投 入金額 截至期末 累計投入 金額(2) 截至期末累計 投入金額與承 諾投入金額的 差額(3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入進(jìn)度 （ %） (4) ＝ (2)/(1) 項目達(dá)到預(yù) 定可使用狀 態(tài)日期 本年 度實 現(xiàn)的 效益 是否 達(dá)到 預(yù)計 效益 項目可行性是否發(fā) 生重大變化 8 英寸硅拋光片 產(chǎn)業(yè)化項目 高端金屬靶材產(chǎn) 業(yè)化建設(shè)項目 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 2017 年 12 月 否 否 合計 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 ―― ―― ―― 未達(dá)到計劃進(jìn)度原因（分具體募投項目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開工條件較計劃時間推遲，且工期較計劃進(jìn)度慢。 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無 募集資金投資項目先期投入及置換情況 無 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 2016 年 2 月 29 日經(jīng)公司第六屆董事會第二十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過，同意將不 超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充子公司有研億金流動資金，使用期限為自董事會審議通過之 日起不超過 12 個月。2016 年 3 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬元補充流動資金,2017 年 3 月已歸還 至募集資金專戶。 2016 年 8 月 25 日公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次會議分別審議通過了《關(guān)于 將部分閑置募集資金用于補充子公司流動資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過 3,000 萬 元的閑置募集資金暫時用于補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 2016 年 8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬元補充流動資金。 2017 年 3 月公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十七次會議分別審議通過了《關(guān)于以部分 閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的議案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時 用于補充子公司有研億金新材料有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬元補充流動資金。 募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金期末余額為 15,679.70 萬元，原因為募集資金投資項目工期進(jìn)度較慢。 2 募集資金其他使用情況 2016 年 8 月 26 日經(jīng)公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，同意有研 億金在保證募投項目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。 2017 年 6 月，有研億金將募集資金專戶中 10,000 萬元、 1000 萬 元分別以結(jié)構(gòu)性存款、七天通知存款存放。 2017 年半年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89 元，活期存款利息 101,447.40 元，手續(xù)費支出 1,045.55 元。 1 附表 2： 募集資金使用情況對照表（ 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金） 編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬元 募集資金總額 33,791.80 本年度投入募集資金總額 變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額 33,791.80 變更用途的募集資金總額比例 承諾投資項目 已變更項 目，含部 分變更 （如有） 募集資金 項目承諾 投資總額 調(diào)整 后投 資總 額 截至期末 承諾投入 金額(1) 本年 度投 入金 額 截至期末 累計投入 金額(2) 截至期末累 計投入金額 與承諾投入 金額的差額 (3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入進(jìn)度 （ %） (4) ＝ (2)/(1) 項目達(dá)到預(yù) 定可使用狀 態(tài)日期 本年 度實 現(xiàn)的 效益 是否 達(dá)到 預(yù)計 效益 項目可行 性是否發(fā) 生重大變 化 圓片級先進(jìn)封裝用超高純銅靶材 909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月 是 否 集成電路 65 納米制程用高純鉑合金靶材 2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月 是 否 鉑族金屬電子信息功能材料產(chǎn)業(yè)化技術(shù) 623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月 是 否 大直徑藍(lán)寶石襯底材料 484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月 是 否 垂直梯度凝固砷化鎵 422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月 是 否 白光 LED 用新型高性能熒光粉及其產(chǎn)業(yè)化 制備技術(shù) 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月 是 否 低碳低鹽無氨氮萃取分離稀土新技術(shù) 510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月 是 否 各向同性稀土粘結(jié)磁粉的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)及裝 備 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月 是 否 離子型稀土礦高效清潔提取技術(shù)開發(fā) 222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月 是 否 熱擠壓磁環(huán)用片狀磁粉的研發(fā) 885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 是 否 合計 10,015.38 10,015.38 10,015.38 ―― ―― ―― ―― 未達(dá)到計劃進(jìn)度原因（分具體募投項目） 截至 2017 年 6 月 30 日，已全部撥付相關(guān)募集資金款項，子公司已完成工商變更。 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無 2 募集資金投資項目先期投入及置換情況 無 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無 募集資金結(jié)余的金額及形成原因 無 募集資金其他使用情況 無 注 1： “本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。 注 2： “截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據(jù)確定。 注 3： “本年度實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應(yīng)與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。 注 4：本次募集資金報告期內(nèi)承諾投資項目總預(yù)算 11,045.00 萬元，其中募集資金投資 10,015.38 萬元，其余項目支出由承擔(dān)單位以自有資金補足。 截至 2016 年 12 月 31 日，項目相關(guān)募集資金 10,015.38 萬元已全部撥付完成，截至 2017 年 6 月 30 日，子公司已完成工商變更。 1 附表 3： 變更募集資金投資項目情況表（ 2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金） 編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 金額單位：人民幣萬元 更后的項目 對應(yīng)的原承諾項目 變更后項目擬 投入募集資金 總額(1) 本年度實際投入金 額 截至實際累 計投入金額 (2) 截至期末投資 進(jìn)度（ %） (3)=(2)/(1) 項目達(dá)到預(yù)定可 使用狀態(tài)日期 本年度實 現(xiàn)的效益 是否達(dá)到 預(yù)計效益 變更后的 項目可行 性是否發(fā) 生重大變 化 高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目 8英寸硅拋光片產(chǎn)業(yè)化 項目 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 2017 年 12 月 否 否 合計 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 ―― ―― 變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項目） 2014 年公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為避免同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆董事會第六十 六次會議和 2014 年第三次臨時股東大會審議通過，公司已終止募集資金投資項目――8 英寸硅單晶拋光片 項目。上述募集資金投資項目終止實施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實際經(jīng)營需要，公司使用募集資金中 的 19,943.90 萬元用于子公司有研億金“ 高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目” 符合公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于 推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目的順利實施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電 路用靶材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競爭力和盈利水平。公司在保證募投項 目正常實施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補充流動資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公 司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動資金壓力，有效降低公司財務(wù)費用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)公 司與股東利益最大化。 未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開工條件較計劃時間推遲，且工期較計劃進(jìn)度慢。 變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無 注： “本年度實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應(yīng)與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。
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