中信國安:2016年年度股東大會的法律意見
北京李偉斌律師事務(wù)所
關(guān)于中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司
2016年年度股東大會的法律意見
致：中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司
北京李偉斌律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受貴公司的委托，指派韓巍律師、王偉律師（以下簡稱“本所律師”或“經(jīng)辦律師”）出席并見證貴公司2016年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。本次股東大會現(xiàn)場會議于2017年6月23日（周五）14:00在坐落于北京市朝陽區(qū)關(guān)東店北街1號的國安大廈三層會議室召開；同時，本次股東大會于2017年6月22日15:00至2017年6月23日15:00 期間的任意時間通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)提供網(wǎng)絡(luò)投票，于2017年6月23日9:30－11:30，13:00－15:00通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)提供網(wǎng)絡(luò)投票。
本所根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2016修訂）》（上述法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以下統(tǒng)稱“有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件”)及《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會的召集、召開程序，出席人員資格及召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項進(jìn)行了審查，并據(jù)此出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及經(jīng)辦律師根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法中國北京市東城區(qū)東直門南大街國華投資大廈3層310室郵政編碼:100007電話:(8610)58199538/傳真:(8610)58199528
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9528
律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對為出具本法律意見書所必需的有關(guān)文件進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見書僅就貴公司召開的本次股東大會的有關(guān)事項發(fā)表法律意見。
基于前述，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會召集、召開的程序
（一）本次股東大會的召集系通過貴公司第六屆董事會分別于下列日期在《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登的如下公告進(jìn)行的。
1、 2017年3月14日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司第六屆董事會第二十
一次會議決議公告》；
2、 2017年3月14日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2017年度日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計公告》；
3、 2017年3月14日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司獨立董事關(guān)于日常關(guān)
聯(lián)交易的獨立意見》；
4、 2017年3月18日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司第六屆董事會第二十
二次會議決議公告》；
5、 2017年3月18日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司第六屆監(jiān)事會第四次
會議決議公告》；
6、 2017年3月18日刊登的《關(guān)于中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司控股股東及其他
關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項說明》；
7、 2017年3月18日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2016年度社會責(zé)任
報告》；
8、 2017年3月18日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2016年度監(jiān)事會工
作報告》；
9、 2017年3月18日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2016年度內(nèi)部控制
評價報告》；
10、 2017年3月18日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2016年度獨立董事
述職報告》；
11、 2017年6月3日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司第六屆董事會第二十
七次會議決議公告》；
12、 2017年6月3日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于召開2016年年度
股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”）；
13、 2017年6月3日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于對子公司提供擔(dān)
保的公告》；
14、 2017年6月3日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于2017年度日常關(guān)
聯(lián)交易金額超出預(yù)計范圍的公告》；
15、 2017年6月3日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司獨立董事關(guān)于日常關(guān)
聯(lián)交易的獨立意見》；
16、 2017年6月10日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司第六屆董事會第二十
八次會議決議公告》（本項內(nèi)容和第1項、第4項及第11項內(nèi)容以下統(tǒng)稱“《董
事會公告》”）；
17、 2017年6月10日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于2016年年度股
東大會增加臨時提案暨股東大會補(bǔ)充通知的公告》（以下簡稱“《臨時提案及股東大會補(bǔ)充通知》”）；
18、 2017年6月10日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司獨立董事關(guān)于第六屆
董事會第二十八次會議事項的獨立意見》；
19、 2017年6月10日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會關(guān)于第六屆董
事會第二十八次會議相關(guān)事項的意見》；
20、 2017年6月10日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于出售資產(chǎn)暨子公
司控制權(quán)發(fā)生變更的公告》；
21、 2017年6月20日刊登的《中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于召開2016年年
度股東大會的提示性公告》。
《股東大會通知》中載明了本次股東大會的屆次、召開方式、現(xiàn)場會議召開日期和時間、網(wǎng)絡(luò)投票時間、召開會議地點、召集人、會議表決方式、出席對象、會議審議事項、信息披露情況、出席現(xiàn)場會議登記方法、參加網(wǎng)絡(luò)投票股東的身份認(rèn)證與投票程序等事項。貴公司董事會已就本次股東大會的召開作出了決議，并依照《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》及《公司章程》的規(guī)定，以公告形式通知股東。
據(jù)此，本所律師認(rèn)為，貴公司關(guān)于本次股東大會的召集程序符合《中華人民共和國公司法》第101條、第102條，《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》第15條，《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第8.2.1條和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。（二）本次股東大會的召開
1、 根據(jù)《股東大會通知》，貴公司定于2017年6月23日14時00分在國安大廈三
層會議室（坐落于北京市朝陽區(qū)關(guān)東店北街1號）召開現(xiàn)場會議，并以現(xiàn)場投票
與網(wǎng)絡(luò)投票（通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2017
年6月22日15:00至2017年6月23日15:00；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)
進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2017年6月23日9:30―11:30,13:00-15:00）相結(jié)合的
方式召開本次股東大會。
據(jù)此，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召開時間，符合《上市公司股 東大會規(guī)則（2016年修訂）》第4條、第19條和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、 《股東大會通知》的刊登日期為2017年6月3日，貴公司召開本次股東大會的
通知已提前20日以公告方式作出。
3、 《股東大會通知》中載明的股權(quán)登記日為2017年6月19日下午交易結(jié)束后，距
公司決定召開本次股東大會日期之間的時間間隔未超過7個工作日，符合《上市
公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》第18條的規(guī)定。
據(jù)此，本所律師認(rèn)為，貴公司通知召開本次股東大會的期間符合《中華人民 共和國公司法》第102條、《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》第15條、 第18條及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4、 《股東大會通知》中關(guān)于本次股東大會通知的主要內(nèi)容有：召開方式、現(xiàn)場會議
召開日期和時間、網(wǎng)絡(luò)投票時間、現(xiàn)場會議召開地點、召集人、會議的表決方式、出席對象、會議審議事項、信息披露情況、出席對象、出席現(xiàn)場會議登記方法（包括：有權(quán)出席會議股東的登記方式、登記時間、登記地點、受托形式、表決權(quán)人需登記和表決時提交文件的要求）、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東身份認(rèn)證與投票程序等。
該通知中明確載明“全體股東”均有權(quán)參加、股東“可以書面委托代理人”，其主要內(nèi)容符合《公司章程》的規(guī)定。
5、 經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點與《股東大會通知》中所
載明的時間、地點一致，符合《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》第 20
條和《公司章程》有關(guān)條款的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會的人員為：
1、貴公司股東及股東代理人
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司存管部以電子數(shù)據(jù)方式傳來 的，表明貴公司截至2017年6月19日下午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記之股東名稱或姓名的《股東名冊》、深圳證券信息有限公司 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)方式傳來的，表明自2017年6月22日15時開始，至2017 年6月23日15時網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參加貴公司本次股東大會的社會公眾股股東網(wǎng)絡(luò)投票記錄、及貴公司制作的《出席會議股東或股東代理人簽名冊》， 經(jīng)本所律師驗證：出席本次股東大會的股東及股東代理人共102名，所持股份共計 1,525,862,711股，占貴公司有表決權(quán)總股份的38.93%。其中，現(xiàn)場出席本次股東 大會的股東及其代理人共10名，所持股份共計1,432,075,365股，占貴公司股東 表決權(quán)股份總數(shù)的36.53%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的方式參加本次股東大會的股東及其代理 人共92名，所持股份共計93,787,346股，占貴公司股東表決權(quán)股份總數(shù)的2.40%。出席本次股東大會的股東及股東代理人所代理之股東，均系記載于《股東名冊》中的貴公司股東，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席本次股東大會的股東的姓名、股東登記證、居民身份證號碼及各自持股數(shù)量與《股東名冊》的記載相符；出席會議的股東代理人持有的《授權(quán)委托書》合法有效，且會議登記程序符合《公司章程》的規(guī)定。本所律師認(rèn)為，上述股東及其代理人有權(quán)出席本次股東大會。
2、貴公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員
經(jīng)本所律師驗證，出席本次股東大會的貴公司的董事、監(jiān)事及董事會秘書和高級管理人員均系依法產(chǎn)生，有權(quán)出席本次股東大會。
3、本所指派律師
本所接受貴公司的委托，指派本所經(jīng)辦律師出席了本次股東大會。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會的議案
1、 審議貴公司2016年度董事會工作報告的議案；
2、 審議貴公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案；
3、 審議貴公司2016年度財務(wù)決算報告的議案；
4、 審議貴公司2016年年度報告及摘要的議案；
5、 審議貴公司2016年度利潤分配的議案；
6、審議關(guān)于續(xù)聘致同會計師事務(wù)所為貴公司2017年審計機(jī)構(gòu)的議案；
7、 審議關(guān)于續(xù)聘致同會計師事務(wù)所為貴公司2017年內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)的議案；
8、 逐項審議關(guān)于貴公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案，包括：
8.01審議關(guān)于貴公司向中信銀行股份有限公司提供客戶服務(wù)、外包服務(wù)的議案；
8.02審議關(guān)于貴公司與信誠人壽保險有限公司合作呼叫中心業(yè)務(wù)的議案；
8.03 審議關(guān)于貴公司向中信銀行股份有限公司提供企業(yè)短信群發(fā)服務(wù)的議案；
8.04審議關(guān)于貴公司向中信建設(shè)有限責(zé)任公司提供技術(shù)咨詢與服務(wù)的議案；
8.05審議關(guān)于貴公司向國安第一城（香河）文化旅游發(fā)展有限公司提供技術(shù)咨詢與服務(wù)
的議案；
8.06審議關(guān)于貴公司接受亦非云互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（上海）有限公司提供的系統(tǒng)集成及軟硬件
服務(wù)的議案；
8.07審議關(guān)于貴公司向山東廣電網(wǎng)絡(luò)威海有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值業(yè)務(wù)服務(wù)和
緩存流量服務(wù)的議案；
8.08審議關(guān)于貴公司向長沙國安廣播電視寬帶網(wǎng)絡(luò)有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值業(yè)
務(wù)服務(wù)和緩存流量服務(wù)的議案；
8.09審議關(guān)于貴公司向瀏陽國安廣電寬帶網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值業(yè)
務(wù)服務(wù)和緩存流量服務(wù)的議案；
8.10審議關(guān)于貴公司向湖北省廣播電視信息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值
業(yè)務(wù)服務(wù)和緩存流量服務(wù)的議案；
8.11審議關(guān)于貴公司向重慶有線電視網(wǎng)絡(luò)有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值業(yè)務(wù)服務(wù)的
議案；
8.12審議關(guān)于貴公司向河南有線電視網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值業(yè)務(wù)服
務(wù)的議案；
8.13審議關(guān)于貴公司接受山東廣電網(wǎng)絡(luò)威海有限公司提供的市場推廣服務(wù)的議案；
8.14審議關(guān)于貴公司接受長沙國安廣播電視寬帶網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的市場推廣服務(wù)的議
案；
8.15審議關(guān)于貴公司接受湖北省廣播電視信息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司提供的市場推廣服務(wù)的
議案；
8.16審議關(guān)于貴公司接受重慶有線電視網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的市場推廣服務(wù)的議案；
8.17審議關(guān)于貴公司接受河南有線電視網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)有限公司提供的市場推廣服務(wù)的議案；
8.18審議關(guān)于貴公司接受世紀(jì)愛晚投資有限公司提供的財務(wù)顧問服務(wù)的議案；
8.19審議關(guān)于貴公司為中信網(wǎng)絡(luò)公司提供通信服務(wù)和衛(wèi)星信道出租服務(wù)的議案；
8.20審議關(guān)于貴公司為中信建設(shè)有限公司提供通信服務(wù)和衛(wèi)星信道出租服務(wù)的議案；
9、 審議貴公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易金額超出預(yù)計范圍的議案；
10、 審議關(guān)于貴公司為控股子公司中信國安信息科技有限公司銀行授信額度提供擔(dān)
保的議案；
11、 審議關(guān)于貴公司為控股子公司中信國安盟固利動力科技有限公司銀行綜合授信
額度提供擔(dān)保的議案；
12、 審議關(guān)于貴公司為控股子公司中信國安盟固利動力科技有限公司之子公司天津
國安盟固利新能源有限公司項目貸款及銀行綜合授信額度等提供擔(dān)保的議案；
13、 審議關(guān)于貴公司修改《公司章程》部分條款的議案；
14、 審議關(guān)于貴公司控股子公司中信國安恒通科技開發(fā)有限公司持有的天津國安盟
固利新材料科技股份有限公司控制權(quán)發(fā)生變更的議案。
根據(jù)貴公司董事會分別于2017年3月14日、2017年3月18日、2017年6月3日
和 2017年 6月 10日在《中國證券報》和《證券時報》及同日在巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上刊登的《董事會公告》、《股東大會通知》和《臨時提案及股東大會補(bǔ)充通知》， 貴公司董事會已依法、依《公司章程》的有關(guān)規(guī)定公布了本次股東大會的上述議案。
經(jīng)本所律師核查，貴公司于2017年6月3日分別在《中國證券報》、《上海證券報》
《證券時報》及同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《股東大會通知》后，貴公司控股股東中信國安有限公司于2017年6月9日向貴公司董事會提交了《關(guān)于向中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2016年年度股東大會增加臨時提案的書面報告》，提議在本次股東大會中增加《關(guān)于公司控股子公司中信國安恒通科技開發(fā)有限公司持有的天津國安盟固利新材料科技股份有限公司控制權(quán)發(fā)生變更的議案》。貴公司董事會認(rèn)為，中信國安有限公司的提案內(nèi)容屬于股東大會審議的范圍，同意將該臨時提案提交本次股東大會審議，并將其作為本次股東大會第十四項議案。
本所律師經(jīng)審慎核查后認(rèn)為：
1、 截止至本法律意見書出具之日，中信國安有限公司持有貴公司1,428,488,345股股
份，占貴公司總股本的36.44%，超過了貴公司總股本的3%，根據(jù)《公司法》第102
條，《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》第14條和貴公司《公司章程》第五
十三條的有關(guān)規(guī)定，中信國安有限公司為享有提案權(quán)的股東。
2、 中信國安有限公司向貴公司董事會提交《關(guān)于向中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司
2016年年度股東大會增加臨時提案的書面報告》的日期為2017年6月9日，所以，
中信國安有限公司是在《股東大會通知》規(guī)定的本次股東大會召開十日前提出臨 時提案并書面提交貴公司董事會，符合《公司法》第102條，《上市公司股東大會 規(guī)則（2016年修訂）》第14條和貴公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、 中信國安有限公司向貴公司董事會提議增加的臨時議案內(nèi)容為貴公司控股子公司中
信國安恒通科技開發(fā)有限公司持有的天津國安盟固利新材料科技股份有限公司控制權(quán)發(fā)生變更，屬于貴公司股東大會職權(quán)范圍，有明確的議題和具體決議事項， 符合《公司法》第102條，《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》第14條和貴公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4、 貴公司董事會已經(jīng)于2017年6月10日通過分別在《中國證券報》、《上海證券報》
《證券時報》及同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登的《臨時提案及股東大會補(bǔ)充通知》的方式，將中信國安有限公司提交的臨時議案通知其他股東， 并將該臨時提案提交股東大會審議，符合《公司法》第102條，《上市公司股東大 會規(guī)則（2016年修訂）》第14條和貴公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
據(jù)此，本所律師認(rèn)為，貴公司在本次股東大會中增加審議關(guān)于貴公司控股子公司中信國安恒通科技開發(fā)有限公司持有的天津國安盟固利新材料科技股份有限公司控制權(quán)發(fā)生變更議案的程序符合《公司法》第102條，《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》第14條和貴公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
除此之外，貴公司依《公司章程》享有提案權(quán)的股東和貴公司董事會未在本次股東大會上提出超出本次《股東大會通知》中所列事項以外的其他新提案，提案審議過程中未出現(xiàn)對提案內(nèi)容進(jìn)行變更的情況。本所律師認(rèn)為，本次股東大會的提案事項符合《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》第13條和《公司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會的表決事項及表決程序
根據(jù)深圳證券信息有限公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)方式傳來的，表明自2017年6
月22日15:00時開始，至2017年6月23日15:00時網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后通過網(wǎng)絡(luò)投票方式
參加貴公司本次股東大會的社會公眾股股東網(wǎng)絡(luò)投票記錄和貴公司所作的統(tǒng)計，經(jīng)本所律師的核查：出席本次股東大會的股東及股東代理人共 102名，所持股份共計1,525,862,711股，占貴公司有表決權(quán)總股份的38.93%。其中，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及其代理人共10名，所持股份共計1,432,075,365股，占貴公司股東表決權(quán)股份總數(shù)的36.53%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的方式參加本次股東大會的股東及其代理人共92名，所持股份共計93,787,346股，占貴公司股東表決權(quán)股份總數(shù)的2.40%。
（一）經(jīng)貴公司董事會提議，出席本次股東大會的股東指定2名股東代表及1名監(jiān)事和
本所律師對表決事項的表決投票進(jìn)行了計票和監(jiān)票，并公布了表決結(jié)果，出席會議的股東和股東代表沒有表示異議，符合《公司章程》的規(guī)定。
（二）經(jīng)本所律師的驗證，本次股東大會采取記名方式投票表決提交本次股東大會審議的事項，出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人就列入本次股東大會議程的提案在本次股東大會現(xiàn)場和通過網(wǎng)絡(luò)投票方式在深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系 統(tǒng)上進(jìn)行了表決。上述表決方式和程序符合《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修 訂）》第20條、第21條、第35條，《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票 實施細(xì)則（2016年修訂）》第4條和《公司章程》的規(guī)定。
（三）根據(jù)貴公司監(jiān)事及股東指定代表和本所律師對表決結(jié)果所做的清點，并根據(jù)本所律師的驗證，本次股東大會對提案的表決結(jié)果如下：
1、審議并通過了貴公司2016年度董事會工作報告的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,214,861股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9575%；
反對該項議案的股份為639,350股，占到會股東代表有效表決股份的0.0419%；
棄權(quán)的股份為8,500股，占到會股東代表有效表決股份的0.0006%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
2、 審議并通過了貴公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,192,861股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9561%；
反對該項議案的股份為639,350股，占到會股東代表有效表決股份的0.0419%；
棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
3、 審議并通過了貴公司2016年度財務(wù)決算報告的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,126,361股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9517%；
反對該項議案的股份為705,850股，占到會股東代表有效表決股份的0.0463%；
棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
4、 審議并通過了貴公司2016年年度報告及摘要的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,177,661股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9551%；
反對該項議案的股份為649,550股，占到會股東代表有效表決股份的0.0426%；
棄權(quán)的股份為35,500股，占到會股東代表有效表決股份的0.0023%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
5、 審議并通過了貴公司2016年度利潤分配的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,524,567,661股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9151%；
反對該項議案的股份為1,250,750股，占到會股東代表有效表決股份的0.0820%；
棄權(quán)的股份為44,300股，占到會股東代表有效表決股份的0.0029%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
6、 審議并通過了關(guān)于續(xù)聘致同會計師事務(wù)所為貴公司2017年審計機(jī)構(gòu)的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,100,461股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9500%；
反對該項議案的股份為731,750股，占到會股東代表有效表決股份的0.0480%；
棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
7、 審議并通過了關(guān)于續(xù)聘致同會計師事務(wù)所為貴公司2017年內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)的議
案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,100,461股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9500%；
反對該項議案的股份為731,750股，占到會股東代表有效表決股份的0.0480%；
棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8、 逐項審議并通過了關(guān)于貴公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案，具體包括：
8.01審議并通過了關(guān)于貴公司向中信銀行股份有限公司提供客戶服務(wù)、外包服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,759,216股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.3683%；反對該項議案的股份為503,350股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5169%；棄權(quán)的股份為111,800股，占到會股東代 表有效表決股份的0.1148%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.02審議并通過了關(guān)于貴公司與信誠人壽保險有限公司合作呼叫中心業(yè)務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,791,816股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4017%；反對該項議案的股份為552,050股，占到
會股東代表有效表決股份的0.5670%；棄權(quán)的股份為30,500股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán)22,000股），占到會股東代表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.03審議并通過了關(guān)于貴公司向中信銀行股份有限公司提供企業(yè)短信群發(fā)服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,840,516股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4518%；反對該項議案的股份為503,350股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5169%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.04 審議并通過了關(guān)于貴公司向中信建設(shè)有限責(zé)任公司提供技術(shù)咨詢與服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,840,516股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4518%；反對該項議案的股份為503,350股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5169%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.05 審議關(guān)于并通過了貴公司向國安第一城（香河）文化旅游發(fā)展有限公司提供技術(shù)
咨詢與服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,840,516股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4518%；反對該項議案的股份為503,350股，占到
會股東代表有效表決股份的0.5169%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代
表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.06審議并通過了關(guān)于貴公司接受亦非云互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（上海）有限公司提供的系統(tǒng)集成
及軟硬件服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,846,471股，同意該項議案的股份為1,525,258,321股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9615%；反對該項議案的股份為557,650股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0365%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.07審議并通過了關(guān)于貴公司向山東廣電網(wǎng)絡(luò)威海有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值業(yè)
務(wù)服務(wù)和緩存流量服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711股，同意該項議案的股份為1,525,328,861股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9650%；反對該項議案的股份為503,350股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0330%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.08 審議并通過了關(guān)于貴公司向長沙國安廣播電視寬帶網(wǎng)絡(luò)有限公司提供技術(shù)服務(wù)、
OTT增值業(yè)務(wù)服務(wù)和緩存流量服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,846,471股，同意該項議案的股份為1,525,312,621股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9650%；反對該項議案的股份為503,350股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0330%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.09審議并通過了關(guān)于貴公司向瀏陽國安廣電寬帶網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT
增值業(yè)務(wù)服務(wù)和緩存流量服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,846,471股，同意該項議案的股份為1,525,312,621股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9650%；反對該項議案的股份為503,350股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0330%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.10審議并通過了關(guān)于貴公司向湖北省廣播電視信息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司提供技術(shù)服務(wù)、
OTT增值業(yè)務(wù)服務(wù)和緩存流量服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,846,471股，同意該項議案的股份為1,525,318,621股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9654%；反對該項議案的股份為497,150股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0326%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.11審議并通過了關(guān)于貴公司向重慶有線電視網(wǎng)絡(luò)有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增值業(yè)
務(wù)服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,846,716股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4581%；反對該項議案的股份為497,150股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5106%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.12審議并通過了關(guān)于貴公司向河南有線電視網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)有限公司提供技術(shù)服務(wù)、OTT增
值業(yè)務(wù)服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,846,716股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4581%；反對該項議案的股份為497,150股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5106%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.13審議并通過了關(guān)于貴公司接受山東廣電網(wǎng)絡(luò)威海有限公司提供的市場推廣服務(wù)的議
案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711股，同意該項議案的股份為1,525,280,161股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9618%；反對該項議案的股份為552,050股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0362%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.14審議并通過了關(guān)于貴公司接受長沙國安廣播電視寬帶網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的市場推廣
服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,846,471股，同意該項議案的股份為1,525,263,921股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9618%；反對該項議案的股份為552,050股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0362%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.15審議并通過了關(guān)于貴公司接受湖北省廣播電視信息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司提供的市場推
廣服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 1,525,846,471股，同意該項議案的股份為1,525,263,921股，占出席本次股東 大會的股東代表有效表決股份的99.9618%；反對該項議案的股份為552,050股， 占到會股東代表有效表決股份的0.0362%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股 東代表有效表決股份的0.0020%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.16審議并通過了關(guān)于貴公司接受重慶有線電視網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的市場推廣服務(wù)的議
案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,791,816股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4018%；反對該項議案的股份為552,050股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5669%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代
表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.17審議并通過了關(guān)于貴公司接受河南有線電視網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)有限公司提供的市場推廣服務(wù)
的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,789,566股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.3994%；反對該項議案的股份為552,050股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5669%；棄權(quán)的股份為32,750股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0336%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.18審議并通過了關(guān)于貴公司接受世紀(jì)愛晚投資有限公司提供的財務(wù)顧問服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,686,616股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.2937%；反對該項議案的股份為657,250股，占到 會股東代表有效表決股份的0.6750%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.19審議并通過了關(guān)于貴公司為中信網(wǎng)絡(luò)公司提供通信服務(wù)和衛(wèi)星信道出租服務(wù)的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,846,716股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4581%；反對該項議案的股份為497,150股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5106%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代
表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
8.20審議并通過了關(guān)于貴公司為中信建設(shè)有限公司提供通信服務(wù)和衛(wèi)星信道出租服務(wù)的
議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,846,716股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.4581%；反對該項議案的股份為497,150股，占到 會股東代表有效表決股份的0.5106%；棄權(quán)的股份為30,500股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0313%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
9、 審議并通過了貴公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易金額超出預(yù)計范圍的議案
該項議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。該項議案的有效表決股份為 97,374,366股，同意該項議案的股份為96,688,816股，占出席本次股東大會的 股東代表有效表決股份的99.2960%；反對該項議案的股份為650,050股，占到 會股東代表有效表決股份的0.6676%；棄權(quán)的股份為35,500股，占到會股東代 表有效表決股份的0.0364%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
10、 審議并通過了關(guān)于貴公司為控股子公司中信國安信息科技有限公司銀行授信額
度提供擔(dān)保的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,158,761股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9539%；
反對該項議案的股份為670,450股，占到會股東代表有效表決股份的0.0439%；
棄權(quán)的股份為33,500股，占到會股東代表有效表決股份的0.0022%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
11、 審議并通過了關(guān)于貴公司為控股子公司中信國安盟固利動力科技有限公司銀行
綜合授信額度提供擔(dān)保的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,185,011股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9556%；
反對該項議案的股份為644,950股，占到會股東代表有效表決股份的0.0423%；
棄權(quán)的股份為32,750股，占到會股東代表有效表決股份的0.0021%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
12、 審議并通過了關(guān)于為控股子公司中信國安盟固利動力科技有限公司之子公司天津
國安盟固利新能源有限公司項目貸款及銀行綜合授信額度等提供擔(dān)保的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,133,261股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9522%；
反對該項議案的股份為689,750股，占到會股東代表有效表決股份的0.0452%；
棄權(quán)的股份為39,700股，占到會股東代表有效表決股份的0.0026%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
13、 審議并通過了關(guān)于貴公司修改《公司章程》部分條款的議案
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,182,161股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9554%；
反對該項議案的股份為643,850股，占到會股東代表有效表決股份的0.0422%；
棄權(quán)的股份為36,700股，占到會股東代表有效表決股份的0.0024%。
該項議案為特別決議事項，該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
14、 審議關(guān)于貴公司控股子公司中信國安恒通科技開發(fā)有限公司持有的天津國安盟固
利新材料科技股份有限公司控制權(quán)發(fā)生變更的議案。
該項議案的有效表決股份為 1,525,862,711 股，同意該項議案的股份為
1,525,081,461股，占出席本次股東大會的股東代表有效表決股份的99.9488%；
反對該項議案的股份為744,550股，占到會股東代表有效表決股份的0.0488%；
棄權(quán)的股份為36,700股，占到會股東代表有效表決股份的0.0024%。
該議案獲有效表決權(quán)通過。大會決議與表決結(jié)果一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，應(yīng)為合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
1、貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《中華人民共和國證券法》、《中華人民共 和國公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》、《深圳 證券交易所股票上市規(guī)則（2016年修訂）》等規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。2、出席貴公司本次股東大會人員的資格、貴公司本次股東大會的召集人資格合法有效。
3、貴公司本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
(此頁無正文，供經(jīng)辦律師簽字用)
北京李偉斌律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
葉嵐
經(jīng)辦律師：
韓巍
經(jīng)辦律師：
王偉
2017年6月23日
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