600438:通威股份2018年年度股東大會(huì)之法律意見書
北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于通威股份有限公司
2018年年度股東大會(huì)之法律意見書
致：通威股份有限公司
北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受通威股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等中華人民共和國（以下簡稱“中國”，為本法律意見書之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和現(xiàn)行有效的公司章程有關(guān)規(guī)定，指派律師出席了于2019年5月8日召開的2018年年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），并就本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 經(jīng)公司2017年年度股東大會(huì)審議通過的《通威股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）；
2.公司2019年4月18日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《通威股份有限公司第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議決議公告》；
3.公司于2019年4月18日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《通威股份有限公司關(guān)于召開2018年年度股東大會(huì)的通知》；
4.公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；
6.上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
7.公司本次股東大會(huì)議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
8.其他會(huì)議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的事實(shí)并提供了本所為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、承諾函或證明，并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符。
在本法律意見書中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開的程序、出席本次股東大會(huì)人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律法規(guī)發(fā)表意見，并不根據(jù)任何中國境外法律發(fā)表意見。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)本次股東大會(huì)所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的公告材料，隨同其他會(huì)議文件一并報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開的有關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
(一) 本次股東大會(huì)的召集
開2018年年度股東大會(huì)的議案》，決定于2019年5月8日召開2018年年度股東大會(huì)。
2019年4月18日，公司以公告形式在《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)等中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登了《通威股份有限公司關(guān)于召開2018年年度股東大會(huì)的通知公告》（以下簡稱“會(huì)議通知”）。
(二) 本次股東大會(huì)的召開
1.本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2.本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于2019年5月8日下午14:00在成都市高新區(qū)天府大道中段588號(hào)“通威國際中心”會(huì)議室召開，該現(xiàn)場會(huì)議由副董事長嚴(yán)虎先生主持。
3.通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2019年5月8日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通過上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2019年5月8日9:15至15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與會(huì)議通知中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開履行了法定程序，符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格與召集人資格
(一) 出席本次股東大會(huì)的人員資格
本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的法人股東的持股證明或授權(quán)委托書以及出席本次股東大會(huì)的自然人股東的股東賬戶卡、個(gè)人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書和身份證明等相關(guān)資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)現(xiàn)場出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共8人，代表有表決權(quán)股份2,001,873,715股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的51.56%。
根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共8名，代表有表決權(quán)股份94,605,793股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的2.44%。
小投資者”）共15人，代表有表決權(quán)股份1,883,949,705股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的48.53%。
綜上，出席本次股東大會(huì)的股東人數(shù)共計(jì)16人，代表有表決權(quán)股份2,096,479,508股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的54%。
除上述出席本次股東大會(huì)人員以外，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的人員還包括公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書以及本所律師，公司經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議。
前述參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，本所律師無法對(duì)該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的會(huì)議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
(二) 召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
(一) 本次股東大會(huì)的表決程序
1.本次股東大會(huì)審議的議案與會(huì)議通知相符，沒有出現(xiàn)修改原議案或增加新議案的情形。
2.本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議以記名投票方式表決了會(huì)議通知中列明的議案。現(xiàn)場會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。
3.參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上海證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。
4.會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了議案的表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了議案的通過情況。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，審議通過了以下議案：
1.《公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,479,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
2.《公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,479,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3.《公司2018年年度報(bào)告及年度報(bào)告摘要》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,479,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
4.《公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》之表決結(jié)果如下：
數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
5.《2018年度的利潤分配和公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,479,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
6.《獨(dú)立董事2018年度述職報(bào)告》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,479,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
7.《關(guān)于續(xù)聘四川華信（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2019年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,417,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9970%；反對(duì)62,000股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0030%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意97,994,993股，占出席會(huì)議中小投資者
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0633%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
8.《關(guān)于確認(rèn)2018年投資與技術(shù)改造情況及2019年投資與技術(shù)改造計(jì)劃的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,479,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
9.《關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行中期票據(jù)的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,379,408股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9952%；反對(duì)100,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0048%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意97,956,893股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8979%；反對(duì)100,100股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1021%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
10.《關(guān)于2019年為子公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行擔(dān)保的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,092,588,392股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8143%；反對(duì)3,891,116股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1857%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意94,165,877股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的96.0317%；反對(duì)3,891,116股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的3.9683%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
理人所持表決權(quán)的三分之二以上同意通過。
11.《關(guān)于董事會(huì)授權(quán)下屬公司2019年為公司客戶提供擔(dān)保的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,095,026,787股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9307%；反對(duì)1,452,721股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0693%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意96,604,272股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的98.5184%；反對(duì)1,452,721股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的1.4816%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
12.《關(guān)于2019年申請(qǐng)融資綜合授信的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,367,908股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9946%；反對(duì)100,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0047%；棄權(quán)11,500股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0007%。
其中，中小投資者表決情況為，同意97,945,393股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8861%；反對(duì)100,100股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1020%；棄權(quán)11,500股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0119%。
13.《關(guān)于2019年利用短期溢余資金進(jìn)行理財(cái)?shù)淖h案》之表決結(jié)果如下：
同意2,089,027,935股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.6445%；反對(duì)7,451,573股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.3555%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意90,605,420股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的92.4007%；反對(duì)7,451,573股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的7.5993%；棄
14.《關(guān)于2019年向通威集團(tuán)有限公司借款關(guān)聯(lián)交易的議案》之表決結(jié)果如下：
同意96,604,272股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的98.5184%；反對(duì)1,452,721股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的1.4816%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意96,604,272股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的98.5184%；反對(duì)1,452,721股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的1.4816%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
就本議案的審議，通威集團(tuán)有限公司作為關(guān)聯(lián)股東，進(jìn)行了回避表決。
15.《關(guān)于使用銀行承兌匯票、信用證等票據(jù)支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,096,479,508股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,993股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
16.《關(guān)于2019年開展套期保值及證券投資業(yè)務(wù)的議案》之表決結(jié)果如下：
同意2,086,962,240股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.5460%；反對(duì)9,517,268股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.4540%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意88,539,725股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的90.2941%；反對(duì)9,517,268股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的9.7059%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
17.01《選舉劉漢元先生為公司第七屆董事會(huì)董事》
表決結(jié)果：同意2,096,494,108股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0006%；其中，中小投資者表決情況為，同意98,071,593股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0148%。
根據(jù)表決結(jié)果，劉漢元先生當(dāng)選為公司董事。
17.02《選舉謝毅先生為公司第七屆董事會(huì)董事》
表決結(jié)果：同意2,096,494,108股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0006%；其中，中小投資者表決情況為，同意98,071,593股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0148%。
根據(jù)表決結(jié)果，謝毅先生當(dāng)選為公司董事。
17.03《選舉嚴(yán)虎先生為公司第七屆董事會(huì)董事》
表決結(jié)果：同意2,095,894,108股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9720%；其中，中小投資者表決情況為，同意97,471,593股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4030%。
根據(jù)表決結(jié)果，嚴(yán)虎先生當(dāng)選為公司董事。
17.04《選舉段雍先生為公司第七屆董事會(huì)董事》
表決結(jié)果：同意2,095,894,108股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9720%；其中，中小投資者表決情況為，同意97,471,593股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4030%。
根據(jù)表決結(jié)果，段雍先生當(dāng)選為公司董事。
表決結(jié)果：同意2,095,894,108股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9720%；其中，中小投資者表決情況為，同意97,471,593股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4030%。
根據(jù)表決結(jié)果，閆天兵先生當(dāng)選為公司董事。
17.06《選舉王曉輝先生為公司第七屆董事會(huì)董事》
表決結(jié)果：同意2,095,894,108股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9720%；其中，中小投資者表決情況為，同意97,471,593股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4030%。
根據(jù)表決結(jié)果，王曉輝先生當(dāng)選為公司董事。
18.《關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案》
本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
18.01《選舉杜坤倫先生為公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事》
表決結(jié)果：同意2,095,917,708股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9732%；其中，中小投資者表決情況為，同意97,495,193股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4270%。
根據(jù)表決結(jié)果，杜坤倫先生當(dāng)選為公司獨(dú)立董事。
18.02《選舉傅代國先生為公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事》
表決結(jié)果：同意2,096,479,408股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9999%；其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,893股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9998%。
根據(jù)表決結(jié)果，傅代國先生當(dāng)選為公司獨(dú)立董事。
表決結(jié)果：同意2,096,479,408股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9999%；其中，中小投資者表決情況為，同意98,056,893股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9998%。
根據(jù)表決結(jié)果，王進(jìn)先生當(dāng)選為公司獨(dú)立董事。
19.《關(guān)于選舉監(jiān)事的議案》
本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
19.01《選舉鄧三女士為公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事》
表決結(jié)果：同意2,095,126,787股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9354%；其中，中小投資者表決情況為，同意96,704,272股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的98.6204%。
根據(jù)表決結(jié)果，鄧三女士當(dāng)選為公司監(jiān)事。
19.02《選舉陳小華女士為公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事》
表決結(jié)果：同意2,096,394,308股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9959%；其中，中小投資者表決情況為，同意97,971,793股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9131%。
根據(jù)表決結(jié)果，陳小華女士當(dāng)選為公司監(jiān)事。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
相關(guān)數(shù)據(jù)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和不等于100%系由四舍五入造成。
四、 結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；
表決結(jié)果合法有效。
（以下無正文，為簽章頁）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
劉榮
祁冰冰
單位負(fù)責(zé)人：
王玲
2019年5月8日
相關(guān)閱讀：
驗(yàn)證碼：
